立案前准备工作

依托新的智助立案系统，当事人或律师可直接携带电子材料至诉讼服务中心办理立案业务，无需再打印纸质材料。

携带纸质材料来诉讼服务中心立案的当事人也无需担心，仍可通过智助立案系统顺利完成立案流程。

第二步

立案窗口预检

当事人或律师进入诉讼服务中心，请先至立案窗口进行案件管辖预检。如携带电子材料，请将U盘插入立案窗口接待电脑的USB接口，打开诉讼文件，向立案法官展示约定管辖条款或法定管辖依据。经审查属于上海金融法院受案范围的，立案法官会引导当事人或律师至智助立案区进行立案操作。

第三步

智助立案操作

进入智助立案区，诉讼服务人员会引导当事人或律师至特定智助立案终端机，经系统脸部识别，解锁系统，就可以进行智助立案操作啦！

请按照智助立案终端机屏幕提示逐步进行操作。操作过程中，有以下几项内容特别要注意：

如携带电子材料，可直接将材料拖入对应文件夹内，并输入案件信息完成立案。信息输入过程中，请特别注意核对当事人主体信息，包括自然人身份信息，法人的统一社会信用代码或组织机构代码证号码，以及诉讼代理人信息，包括执业证号、身份证号、联系电话、联系地址。

如未携带电子材料，仅携带纸质材料，可使用终端机中的扫描仪进行扫描。请根据系统提示顺序，逐份扫描材料并拖入对应文件夹。如携带纸质材料已装订不方便拆卸，或纸质材料非A4规格，可至智辅事务区，由我们的工作人员完成扫描后，将电子材料发送到您正在使用的智助立案终端机。

巧用OCR识别功能。智助立案系统支持智能识别文字功能，对于纸质材料扫描后产生的文件，当事人或律师可直接从扫描件中复制出文本，然后粘贴在立案系统中，减少打字输入频率。

推荐使用电子送达。电子送达具有高效便捷的特点，我们强烈推荐当事人或律师在智助立案系统中选择电子送达方式，并录入受送达手机号码和电子邮箱，便于实时接收各类诉讼材料。

根据操作界面的提示步骤，逐一录入原告信息、被告信息、代理人信息、诉讼请求、事实与理由、是否接受调解等信息，依次上传民事起诉状、原告举证材料、原告身份证明、授权委托书、法定代表人身份证明、送达地址确认书、被告身份证明材料，确认无误提交后，经工作人员后台检查通过电子卷宗清晰度后，当事人或律师参与智助立案的过程就完成啦！

接下来，立案法官将当场审核智助立案材料，立案就在现场完成啦！立案同时，系统将向当事人通过电子方式发送案件受理通知、案件受理费缴费通知、廉政监督卡等材料。如需要纸质材料收据，也可至智辅事务区领取。

由于受“新冠疫情”的影响，上海法院目前实行网上预约制度，当事人到上海金融法院办理各项业务之前，请先登录“上海法院诉讼服务网”或上海法院12368微信公众号进行网上预约。“上海法院诉讼服务网”地址如下：

http://www.hshfy.sh.cn/shwfy/ssfww/index.jsp

预约完成后，建议保存预约信息截图，进入法院时出示截图核实身份。另外，请核实自己的“随申码”是否正常，凭绿码方能入院。

起诉指南

 起诉应符合的条件：

1、原告是与本案有直接利害关系的公民、个人和其他组织；

2、有明确的被告；

3、有具体的诉讼请求和事实、理由；

4、属于上海金融法院受案范围。

起诉应提交的材料：

1、起诉状 

起诉状应载明当事人基本情况、诉讼请求、事实和理由，并由起诉人签名或盖章。

2、起诉所依据的证据材料，并列明证据清单

符合起诉条件的证据材料，是指能证明当事人主体适格、当事人具有法律上利害关系及纠纷属于本院管辖的证据。

3、原、被告等诉讼主体资格证明

原告是自然人的，提交身份证扫描件；原告是法人或非法人组织的，提交营业执照或组织机构代码证扫描件、法定代表人（或负责人）身份证明书。被告是自然人的，提交被告身份证扫描件；被告是法人或者非法人组织的，提交营业执照或组织机构代码证扫描件等。

4、授权委托书

代理人是律师的，提交授权委托书、律师证扫描件及律所函；代理人是公司员工的，提交员工身份证、授权委托书、劳动合同扫描件并由公司盖章。

5、原告送达地址确认书

6、当事人“胜诉退费”银行账号确认书

填写当事人“胜诉退费”银行账号确认书，提供用于接收“胜诉退费”的银行账号，并明确是否自愿承担或者同意败诉方直接向其支付其预交但不应负担的诉讼费用。

涉外、港澳台诉讼注意事项：

1、当事人从外国寄交的起诉状、授权委托书及证据材料的，或者向本院提供的证据材料是在外国形成的，起诉状、授权委托书及证据材料应当经所在国公证，并经中国驻该国使领馆认证，或者履行中国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续。

2、当事人从港澳台地区寄交的起诉状、授权委托书及证据材料的，或者向本院提供的证据材料是在港澳台地区形成的，应当办理相关公证手续。

3、起诉状、授权委托书及证据材料等是外文的，应同时提交中文译本；如果需要向外国当事人送达材料的，应同时提供被送达当事人所在国的官方文字译本。译本应由有资质的翻译机构翻译。

上海金融法院管辖哪些案件？

01、民商事案件

应由中级人民法院受理的下列第一审金融民商事案件：

1、证券、期货交易、保险、信托、票据、信用证、金融借款合同、银行卡、融资租赁合同、委托理财合同、典当等纠纷；

2、独立保函、保理、私募基金、非银行支付机构网络支付、网络借贷、互联网股权众筹等新型金融民商事纠纷；

3、以金融机构为债务人的破产纠纷；

4、金融民商事纠纷的仲裁司法审查案件；

5、申请承认和执行外国法院金融民商事纠纷的判决、裁定案件。

02、行政案件

 应由中级人民法院受理的以金融监管机构为被告的第一审金融行政案件。

03、与金融基础设施相关案件

以住所地在上海市的金融市场基础设施为被告或者第三人与其履行职责相关的第一审金融民商事案件和涉金融行政案件。

04、二审案件

 当事人对上海市基层人民法院作出的第一审金融民商事案件和涉金融行政案件判决、裁定提起的上诉案件。

05、科创板相关案件

在科创板首次公开发行股票并上市企业的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷、证券上市合同纠纷和证券欺诈责任纠纷等第一审民商事案件，由上海金融法院试点集中管辖。

 几类常见金融民商事案件立案审查要点

 01、证券虚假陈述责任纠纷

1.当事人主体为涉嫌虚假陈述证券的持有人。 

2.管辖：一般由上市公司住所地法院管辖。

3.起诉所需材料（其余材料一般与金融民商事案件要求相同）

1）起诉状。起诉状应写明当事人、诉讼请求以及上市公司虚假陈述行为概况、被监管机构处罚的情况、持仓和受损情况等事实和理由。

2）相关证据。主要包括原告所持涉诉证券（如股票、债券）持仓情况及交易记录材料，中国证监会对被告的处罚决定书，或法院就相关证券犯罪作出的刑事判决书等。

02、股票质押式回购纠纷

1.当事人主体一般为证券公司。

2.管辖：有约定从约定，无约定的，按照合同纠纷确定管辖法院，由合同履行地或者被告住所地法院管辖。

3.起诉所需材料（其余材料一般与金融民商事案件要求相同）

1）起诉状。起诉状应写明当事人、诉讼请求以及上市公司股票质押和回购概况、被告违约或交叉违约情况等事实和理由。

2）相关证据。主要包括股票质押式回购协议和业务协议、质押股票权利登记状况、保证合同、展期协议或补充协议等。

03 、公司债券交易纠纷

1.当事人主体一般为公司债券持有人。

2.管辖：有约定从约定，无约定的，按照合同纠纷确定管辖法院，由合同履行地或者被告住所地法院管辖。

3.起诉所需材料（其余材料一般与金融民商事案件要求相同）

1）起诉状。起诉状应写明当事人、诉讼请求以及债券持仓情况、被告违约或交叉违约等偿付能力不足的情况等事实和理由。

2）相关证据。主要包括等债券募集说明书、债券持仓书面证明、被告债券违约或可能出现债券偿付能力不足情况证明材料。

04、金融借款合同纠纷

1.当事人主体一般为银行、信托公司等金融机构。

2.管辖：有约定从约定，无约定的，按照合同纠纷确定管辖法院，由合同履行地或者被告住所地法院管辖。

3.起诉所需材料（其余材料一般与金融民商事案件要求相同）

1）起诉状。起诉状应写明当事人、诉讼请求以及借款的基本情况、被告违约等事实和理由。

2）相关证据。主要包括金融借款合同（如银行综合授信协议、贷款合同、承兑协议、展期协议等合同材料）、抵押合同、质押合同以及抵押、质押登记材料，被告还款情况及违约情况等证据材料。

05 、融资租赁合同纠纷

1.当事人主体一般为融资租赁公司。

2.管辖：有约定从约定，无约定的，按照合同纠纷确定管辖法院，由合同履行地或者被告住所地法院管辖。

3.起诉所需材料（其余材料一般与金融民商事案件要求相同）

1）起诉状。起诉状应写明当事人、诉讼请求以及融资租赁的基本情况、被告违约等事实和理由。

2）相关证据。主要包括融资租赁合同（如售后回租合同、租赁物买卖合同、租赁物清单、展期协议等合同材料）、抵押合同、质押合同以及抵押、质押登记材料、保证合同，被告还款情况及违约情况等证据材料。

执行案件申请指南

01、申请执行的条件

1.法律文书已经生效。 

2.申请执行人是生效法律文书确定的权利人或者其继承人、权利继受人。

3.申请执行人在法定期限内提出。

4.申请执行的法律文书权利义务主体明确、给付内容明确。

5.义务人在生效法律文书确定的期限内未履行义务。

6.属于受申请执行的法院管辖。

02、申请执行应提交的材料

（1）申请执行金融民商事判决

1.执行申请书

2.主体资格证明

3.授权委托书及代理人身份证明材料

4.本院作出的金融民商事判决书

5.可供执行的财产线索

（2）申请执行金融仲裁裁决

1.执行申请书

2.主体资格证明

3.授权委托书及代理人身份证明材料

4.金融民商事仲裁裁决书原件

5.可供执行的财产线索

（3）申请执行具有强制执行力的公证债权文书（金融类）

1.执行申请书

2.主体资格证明

3.授权委托书及代理人身份证明材料

4.具有强制执行力的公证债权文书（金融类）原件

5.可供执行的财产线索